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监管动态
证监会对北大荒信息披露违法违规等4宗案件作出行政处罚及市场禁入
时间:2016-08-29 10:08:05 来源:海橡集团 编辑:英皇宫殿管理员 浏览次数: 字号[大][中][小]

近日,证监会依法对北大荒信息披露违法违规等4宗案件作出行政处罚及市场禁入。

1宗信息披露违法违规案2011年黑龙江北大荒农业股份有限企业(简称北大荒)的全资子企业北大荒鑫亚经贸有限责任企业(简称北大荒鑫亚)通过签订虚假合同、伪造合同等方式在亚麻交易中虚增2011年度利润约1,600万元,在水稻交易中虚增2011年度利润3,524万元,导致北大荒2011年年度报告存在虚假陈述。根据相关法律法规,证监会对北大荒给予警告,并处以50万元罚款;对杨忠诚(时任北大荒副总经理、北大荒鑫亚董事长)、白石(时任北大荒鑫亚总经理)等6名直接负责的主管人员给予警告,并处以5万元至20万元不等的罚款;对9名其他直接责任人员给予警告;同时对杨忠诚采取10年证券市场禁入措施,对白石采取5年证券市场禁入措施。

1宗内幕交易案:张某业是山东江泉实业股份有限企业(简称江泉实业)拟进行重大资产重组这一内幕信息的知情人。内幕信息敏感期内,周继和与张某业联系频繁,周继和控制使用本人账户及他人账户交易江泉实业,获利约1,264万元。根据相关规定,证监会没收周继和违法所得约1,264万元,并处以约1,264万元罚款。

1宗法人利用他人账户买卖证券及内幕交易案:北京海淀科技发展有限企业董事林某是北京三聚环保新材料股份有限企业(简称三聚环保)拟非公开发行股票这一内幕信息的知情人。2014928日晚,北京市大地科技实业总企业(简称大地总企业)董事长于洋与林某接触后电话指示大地总企业证券部经理周某云使用由大地总企业实际控制和使用的周某云账户买入三聚环保”240,000股。此外,大地总企业利用周某云账户于201387日至2015518日期间还交易了广发证券易食股份等股票,共获利约1,582万元。根据相关规定,证监会对大地总企业内幕交易行为处以30万元罚款,对于洋给予警告,并处以10万元罚款;对大地总企业非法利用他人账户交易股票行为责令改正,没收违法所得约1,582万元,并处以约1,582万元罚款,对于洋给予警告,并处以3万元罚款。

1宗利用未公开信息交易案20104月至2014122日期间,厉建超在担任中邮创业基金管理有限企业中邮核心优选基金基金经理期间,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,使用其控制的多个证券账户,先于中邮核心优选基金15个交易日、同步或者稍晚于12个交易日买入、卖出与中邮核心优选基金投资的相同股票,累计趋同交易金额约9.1亿元,累计趋同交易获利约为1,682万元。根据相关规定,证监会对厉建超采取终身证券市场禁入措施。并且此案涉嫌刑事犯罪,证监会已于2014123日移送公安机关。20151029日,山东省青岛市中级人民法院作出一审判决认定,依法判处厉建超有期徒刑36个月,并处罚金1,700万元。当事人不服一审判决提出上诉。2016415日,山东省高级人民法院下达《刑事裁定书》,驳回上诉,维持原判。

证监会表示,将始终坚持以信息披露为中心的监管理念,对各类违法违规行为持续保持高压态势,保护广大投资者合法权益,有效维护市场运行秩序。

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