2015年123日,证监会通报了近期针对信息披露违法违规的执法工作情况。

上市企业是资本市场的基石,发行人、上市企业履行信息披露义务是解决资本市场信息不对称、规范市场主体行为、保护投资者权益的基础。2014年以来,证监会对博元投资成城股份“ST国恒北大荒皖江物流中科云网中银绒业等上市企业和深圳鹏城会计师事务所、中磊会计师事务所等中介机构立案调查43起,已对天丰节能贤成矿业南纺股份16家企业,光大证券股份有限企业、北京竞天公诚律师事务所等5家中介机构,171名上市企业董事、高管及其他责任人员作出行政处罚,21人被市场禁入。目前,已将成清波等21名涉嫌犯罪人员移送公安机关。

2014年案件查处情况来看,信息披露违法违规呈现一些新变化、新特征。一些上市企业不披露担保、关联交易信息,伴随大股东、实际控制人挪用企业资金及董事、高管背信损害企业利益,主观恶意明显。个别发行人、上市企业编造重大交易事实粉饰业绩、连续多年财务造假、近年来多次被立案查处,严重不诚信。出现了信息披露违法违规与市场操纵、内幕交易等多种违法违规相互交织的情况,危害极大。

证监会表示,将进一步加大针对信息披露违法违规打击力度,按照稽查执法程序、证据标准和认定条件开展信息披露检查工作,符合立案条件的及时立案查处,涉嫌犯罪的移送公安机关,触发退市条件的严格退市。同时,证监会将探索和推动建立健全多元化投资者赔偿机制,不断加大民事追责力度。

同时,证监会慎重提醒,发行人、上市企业及要切实履行信息披露义务,中介机构要勤勉尽责,切莫触碰法律底线,否则将付出沉重的代价。 

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