露笑科技(002617910日发布《关于收到中国证监会立案调查通知书的公告》,与被调查公告同时公布的,还有一份 《关于移用企业项目建设资金的公告》,在这份公告中,露笑科技表示,企业曾于2012年移用3000万元IPO募集资金,而这部分资金经历了曲折的路径后最终进入了大股东露笑集团的腰包。

违规使用3000IPO募资

露笑科技公告,企业于99日接到证监会立案调查通知书,因企业涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对企业进行立案调查。企业将积极配合证监会的调查工作,并严格履行信息披露义务。露笑科技还透露,目前企业生产经营状况正常,企业2012年度审计工作正在进行。

露笑科技同日发布的另一份公告显示,20129月,企业董事会通过决议,决定投资1.03亿元建设产业新技术研发基地项目。为此,同年1225日,企业竞买了相应土地用以作配套工程建设。此后,露笑科技基建和主管领导决定将配套工程交由控股股东露笑集团实施。

2012年1127日、1212日,露笑科技全资子企业露笑电子线材募集资金监管专户将2050万元和950万元承兑汇票,通过施工单位背书间接转入露笑集团等账户,直接或间接用于研发项目配套工程的实施。根据证监会及深交所的相关规定,募集资金必须按照规定存放在专用账户并专款专用。因此,露笑科技将募资用作非募投项目的行为与这一规定相悖。事情发生后,露笑集团已于2014721日主动将上述3000万元资金及利息归还给露笑科技。

对于违规行为,露笑科技说明称,这源于企业管理层法律、法规意识不强,对募投项目资金的使用和财务管理存在严重错误理解,财务、基建部门对上市企业募集资金和项目建设监管认识存在严重不足;且企业内部财务管理制度不规范,违反相关规定操作。企业已将上述事件写出自查报告向监管部门汇报,将虚心接受监管部门的调查、处罚,并向投资者致歉。

保荐机构未发现违规行为

根据露笑科技所述,企业移用3000万元募资一事发生在201211月及12月。企业于2013424日披露的2012年募集资金存放与使用情况专项报告表示,“企业2012年不存在将节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目情况,截至2012年末尚未使用的募集资金存放在募集资金专户。”

此外,保荐机构东兴证券认为:经核查,露笑科技2012年度募集资金存放和使用符合相关法规和文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。

直到2014428日发布的公告中,对于募集资金的使用情况,露笑科技及东兴证券仍然沿用了类似表述。

《每日经济资讯》记者注意到,露笑科技投资1.03亿元建设的产业新技术研发基地项目并非企业IPO募集资金投资项目,该项目的配套工程建设自然也不属于IPO募投项目。但上市企业却将3000万元IPO募集资金投向其中,这与企业自身以及保荐机构东兴证券的上述表述并不一致。

“既然管理层法律、法规意识不强,对募投项目资金的使用和财务管理存在错误理解,为何露笑科技近两年却可以将移用募资的行为成功隐藏?”有投资者在股吧质疑道。

事实究竟如何?还需等待证监会调查结果出炉。

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