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监管动态
因七项违规行为 ST成城及多名高管遭上交所处罚
时间:2014-06-03 12:06:05 来源:海橡集团 编辑:英皇宫殿管理员 浏览次数: 字号[大][中][小]

近日,上海证券交易所发布公告称,因多项违规,上交所纪律委员会决定对ST成城予以公开谴责;对企业实际控制人、时任董事成清波予以公开谴责,并公开认定其在5年内不适合担任上市企业董事、监事和高级管理人员;同时,对企业多名高管予以处罚。

经查明,吉林成城集团股份有限企业(以下简称 “企业”)在履行信息披露义务和规范运作方面存在以下违规事项。

一、企业收购江西富源贸易有限企业过程中未及时履行决策程序和信息披露义务,相关信息披露与工商登记不符

根据企业2014-010号等相关公告,20098月,成城股份召开六届十二次董事会,审议通过了《关于收购江西富源贸易有限企业51%股权的议案》,提出企业子企业深圳市成域进出口贸易有限企业(以下简称“深圳成域”)拟收购江西富源贸易有限企业(以下简称“江西富源”)51%股权的意向。由于当时审计工作还未完成,企业提出待审计工作完成后,再召开董事会审议该事项。公告发布后,江西富源便进行了工商登记变更。20109月,企业召开董事会审议通过了收购江西富源全部股权的议案。

而根据相关公告,企业在20098月至20109月期间,为江西富源提供5笔担保,金额共计3.3亿,均披露江西富源现股东为易明超(持有65%股权)、陈保华(持有35%股权),该企业与企业及所属分支机构无关联关系,与上述工商登记变更情况不符。

二、全资孙企业江西富源借款及企业为其提供担保未履行决策程序和信息披露义务,相关诉讼未履行信息披露义务

(一)江西富源借款及企业为其提供担保未履行决策程序和信息披露义务

根据企业2014-010号等相关公告,2011813日,江西富源为完成银行贷款还旧借新工作与成城股份、江西省家电市场海兴家电商行(以下简称“海兴家电商行”)签订《协议书》约定:海兴家电商行自愿借给江西富源8000万元,借款利息按每日3‰计算,借款期限暂定到2011910日,以实际借款天数为准。成城股份、江西富源应于借款到期日一次性将借款本息支付给海兴家电商行。协议签订后,江西富源共收到海兴家电商行提供的借款共6750万元。公告称,《协议书》中,江西富源为借款主体,成城股份在企业落款处被注明为担保人。上述江西富源借款和成城股份担保事项并未履行相关决策程序,企业董事会未审议相关事项,企业未对此事及时予以披露。

(二)相关诉讼未履行信息披露义务

根据企业2014-010号等相关公告,由于借款未能及时归还,2012215日,海兴家电商行业主万仁辉向江西省高级人民法院提起诉讼。江西省高级人民法院于2013424日作出判决:被告江西富源应于判决生效之日起10日内偿还原告借款6750万元并按银行同期贷款利率的4倍支付利息。成城股份、成清波对以上款项承担连带保证责任。一审判决后,成清波向最高人民法院提出上诉。最高人民法院于20131126日作出判决:驳回上诉,维持原判。企业未对上述诉讼及时予以披露。

三、逾期贷款未及时披露

根据企业2014-007号、2013-072号等公告,企业存在多笔逾期贷款未及时披露。

(一)企业向中国建设银行股份有限企业吉林市分行申请的流动资金贷款余额共计10000万元人民币已于2013527日陆续到期,到目前为止除企业一直按期支付其相应利息外,借款金额未能及时归还。直至20131231日,企业才披露风险提示性公告。

(二)201210月,企业子企业深圳成域向南昌银行股份有限企业广州分行申请了7000万流动资金贷款。企业为该项贷款提供担保,贷款期限一年。直至2014220日,企业才披露该笔贷款已逾期。

(三)企业在中国农业银行股份有限企业吉林市东升支行的12300万元贷款余额的续贷工作受到阻碍,一直无法进行,已于20131112日到期。直至2014220日,企业才披露该笔贷款已逾期。

(四)20121231日,企业孙企业江西富源在中国工商银行股份有限企业南昌洪都大道支行申请人民币2700万元流动资金贷款。企业为该款项提供担保,但2610万元贷款余额续贷工作无法进行。直至2014220日,企业才披露该笔贷款已逾期。

四、企业为天津晟普祥商贸有限企业担保事项未及时履行决策程序和信息披露义务

2013年7月,企业为天津晟普祥商贸有限企业向盛京银行天津分行5000万元贷款提供担保,但企业未及时履行信息披露义务,且直至2013129日才召开董事会审议,并于1225日经企业2013年第四次临时股东大会审议通过该担保事项。

五、企业为武汉晋昌源经贸有限企业担保事项未充分披露,决策程序不规范

根据企业2013-026号、2013-063号、2013-069号等相关公告,20131130日,企业披露为武汉晋昌源经贸有限企业(以下简称“武汉晋昌源”)拟在交通银行股份有限企业湖北省分行申请的银行综合授信之敞口部分(总额不超过人民币5亿元)提供连带责任担保。公告称,武汉晋昌源系企业全资子企业吉林成城置业有限企业的参股子企业贵州成城能源有限企业(以下简称“贵州成城”)的控股子企业,贵州成城持有武汉晋昌源80%的股权。1211日,企业披露补充说明公告称,成清波以企业董事身份担任贵州成城的法定代表人,此次担保事项为上市企业为实际控制人关联方提供担保,企业将在2013年第三次临时股东大会审议此次担保事项时,要求关联股东深圳市中技实业(集团)有限企业回避表决。然而,在20134月企业为武汉晋昌源在交通银行股份有限企业湖北省分行申请银行承兑汇票之敞口部分人民币3.5亿元提供连带责任担保时,相关关联股东未回避表决。

六、股东资金占用尚未偿还

根据企业2014-006号、2014-011号等公告,2012416日,企业披露收购深圳市中技实业(集团)有限企业(以下简称“深圳中技”)、大陶精密科技(香港)股份有限企业(以下简称“香港大陶”)持有的湖南成城精密科技有限企业(以下简称“湖南成城”)30%70%的股权,股权转让款分别为6336.84万元、1.48亿元。201211月,成城股份按股权转让协议约定支付股权转让款项。然而,企业于2013827日召开的董事会会议和913日召开的股东大会,审议通过终止收购湖南成城精密科技有限企业的议案,但深圳中技、香港大陶未按《股权协议转让终止协议》约定还款。

七、重大事项未及时披露

根据企业2014-006号等公告,企业20121115日发布的《关于签订合作开发框架协议的公告》称,企业与上海中强能源(集团)有限企业(以下简称“上海中强”)对上海康桥地产项目进行项目合作开发,以土地使用权(账面余额2.79亿元)作价3.29亿元出资。按照协议约定,上海中强应于201311月向企业返还1.64亿元(投资额的50%)。截至201311月,企业未能如期收到第一期返还款1.64亿元。直至2014220日企业才披露该重大事项。

 

上述行为严重违反了《上海证券交易所股票上市规则》有关规定,经上交所纪律处分委员会审核通过,上交所对其作出以下纪律处分:对ST成城予以公开谴责;对企业实际控制人、时任董事成清波予以公开谴责,并公开认定其在5年内不适合担任上市企业董事、监事和高级管理人员;对企业时任董事长、董事成卫文,时任董事、总经理、董事会秘书李曙光,时任董事、财务总监黄俊岩,时任董事方一轩,时任总经理闫家英,时任董事会秘书韩海霞,时任副总经理王淑霞、李军予以公开谴责;对时任董事长徐才江,时任董事曹峰,时任独立董事姜明辉、郑江明、倪永梅,时任副总经理陈栋,时任董事会秘书徐昕欣予以通报批评。

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