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监管动态
因信披违规 沪天化、勤上光电分别遭证监会处罚
时间:2014-05-13 15:05:39 来源:海橡集团 编辑:英皇宫殿管理员 浏览次数: 字号[大][中][小]

一、因担保信批违规 泸天化遭证监局处罚

泸天化59日晚间发布公告,中国证监会四川监管局2014年对企业进行现场检查,并于201458日向企业下达了《关于对四川泸天化股份有限企业采取出具警示函措施的决定》的行政监管措施决定书,企业于201459日收到该决定书。

公告显示,经查,四川监管局发现企业控股子企业九禾股份有限企业于20131227日在兴业银行股份有限企业成都分行存入3.3亿元定期存单。同日,九禾股份以该定期存单为企业控股股东四川化工控股(集团)有限责任企业向云南国际信托有限企业借款3.135亿元提供质押,企业未按规定及时履行相关决策程序和信息披露义务。九禾股份于2014425日解除了该项质押担保义务,企业在2013年年报中予以了补充披露。

企业上述对外担保行为违反了《上市企业信息披露管理办法》相关规定,现根据有关规定,四川监管局对企业予以警示。

四川监管局要求,企业应高度重视,企业和控股股东应马上启动责任追究机制,认真查找问题产生的环节,分析成因,追究相关人员责任,同时,加强对子企业的管理,规范对外担保行为,开展上市企业规范运作培训,提高规范运作意识。

二、勤上光电遭证监会罚40万 曾隐瞒并否认关联关系

勤上光电512日发布公告称,512日企业收到中国证监会广东证监局的行政处罚决定书。决定书认定,在三项有关关联关系的披露中,勤上光电构成证券法界定的“未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的”行为,决定对勤上光电及部分人员进行相应处罚。

公告显示,首先,勤上光电存在关联关系及关联交易未依法披露。2008年至2011年,勤上光电与广州市芭顿照明工程有限企业、广东品尚光电科技有限企业关联关系,以及发生的关联交易未依法披露。

其次,勤上光电未依法披露2009年内销第二大客户。

第三,2013228日,勤上光电发布《关于媒体报道的澄清公告》,否认与品尚光电存在关联关系。

上述行为违反了《证券法》第六十三条的规定,构成《证券法》第一百九十三条的行为。根据相关规定,广东证监局责令勤上光电改正,给予警告,并处以40万元罚款。同时,勤上光电有7位高管被予以警告、罚款,包括时任董事长李旭亮、时任总经理黄冠志、副总经理祝炳忠、财务总监毛晓斌、董事会秘书韦莉、监事黄灿光和贾广平。其中,勤上光电董事长李旭亮被处以20万元罚款,其他高管罚款金额为5万元或10万元。

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